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1、公司內(nèi)部控制綜述
公司非常注重內(nèi)部管理和內(nèi)部控制制度的建設(shè)，公司根據(jù)深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》等要求，制定和完善了公司的內(nèi)部控制制度，并結(jié)合“上市公司治理專項活動”檢查公司內(nèi)部控制制度的實施情況和效果。
○1 內(nèi)部控制組織架構(gòu)
○2 內(nèi)部審計
公司在2001 年就成立了內(nèi)部審計辦公室，內(nèi)部審計辦公室共9 人，依據(jù)公司《內(nèi)部審計工作手冊》的規(guī)定，內(nèi)部審計辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，評價內(nèi)部控制的有效性，預(yù)測和識別公司面臨的風(fēng)險，對內(nèi)、外部審計中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)意見和建議，并跟蹤問題的整改。內(nèi)部審計辦公室每年至少兩次向?qū)徲嬑瘑T會報告公司內(nèi)部控制工作計劃和審計發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況。
○3 2008 年公司內(nèi)部控制情況
股東大會, 監(jiān)事會,董事會,委員會,酬委員會,略委員會,總裁 內(nèi)部審計辦公室，各職能部門，各分廠
1) 證監(jiān)局的現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的一些尚需完善和整改的地方，公司已整改完成（詳見公司于2008 年7 月10 日在《中國證券報》、《證券時報》、《香港商報》和巨潮資訊網(wǎng)上的公告）。
2) 部審計辦公室針對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況作了抽樣復(fù)核，結(jié)果表明：公司嚴(yán)格執(zhí)行了公司的管理程序，未發(fā)現(xiàn)重大的管理漏洞和舞弊行為。
2. 內(nèi)部控制重點活動
○1 公司控股子公司的內(nèi)部控制情況
公司目前擁有一家控股子公司——江鈴五十鈴汽車有限公司，控股比例75％。控股子公司建立和完善了內(nèi)部控制制度，對子公司通過派出董事、經(jīng)營管理人員以及外部審計來實現(xiàn)對其的有效管理和控制，公司對控股子公司的管理控制是有效的；
○2 公司關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制情況
公司嚴(yán)格按照《關(guān)聯(lián)交易管理流程》對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議批準(zhǔn)，并對發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易作了及時的披露；
○3 公司對外擔(dān)保的內(nèi)部控制情況
除2007 年董事會批準(zhǔn)的公司為福特汽車金融公司向公司有關(guān)經(jīng)銷商提供的融資出具的車輛質(zhì)押擔(dān)保外，本年度無任何其它對外擔(dān)保；
○4 公司募集資金使用的內(nèi)部控制情況
公司本年度沒有對外募集資金。
○5 公司重大投資的內(nèi)部控制情況
公司對重大投資的審批是謹(jǐn)慎的，遵循公司章程、管理層授權(quán)等相關(guān)規(guī)定，公司的重大投資沒有出現(xiàn)異常情況。
